2022年8月，世界股转公司对8宗违章活动赐与法度贬责；对170宗违章活动弃取自律监管措施，其中136宗违章活动被弃取理论警示、要求提交书面原意的自律监管措施，34宗违章活动被弃取书面形态的自律监管措施。具体事项如下：

一、法度贬责情况

一是四川川净洁净时代股份有限公司(以下简称川净股份)向本体边界东谈主崔静涛边界的企业销售商品蓄意123，173，488.23元，相较岁首预测金额超出83，173，488.23元，超出金额占最近一期经审计净财富的111.79%，关联来回金额超出岁首预测部分时未实时履行审议身手及信息败露义务，违抗了《世界中小企业股份转让系统挂牌公司处置端正》(以下简称《公司处置端正》)第一百零三条、《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息败露端正》(以下简称《信息败露端正》)第四十二条的章程。我司把柄关系章程，对川净股份、董事长崔静涛、董事会通告隆威赐与通报月旦的法度贬责。

二是浙江浩腾电子科技股份有限公司(以下简称浩腾科技)于2022年4月28日败露前期司帐特殊更动公告，记忆调节影响2020年度净利润24，336，111.37元，调节前为25，777，266.42元，调节后为50，113，377.79元，调节比例为94.41%；调节影响2020年末净财富-224，584，119.44元，调节前为410，332，885.72元，调节后为185，748，766.28元，调节比例为54.73%，违抗了《世界中小企业股份转让系统业务端正(试行)》(以下简称《业务端正》)第1.5条、《信息败露端正》第三条的章程。我司把柄联系章程，对浩腾科技、董事长陈丽慧、财务负责东谈主、董事会通告雷霜雨赐与通报月旦的法度贬责。

三是昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称华恒股份)2007年时任董事徐乐、时任董事钟光紫等5东谈主为21名公司职工代抓公司股份，杀青挂牌时，该股权代抓未收复。2008年起，挂牌公司控股鼓动上海华恒企业管制有限公司、公司第五大鼓动昆山成通投资有限公司及王某为置换股权需要变成代抓关系。杀青挂牌时，该股权代抓未收复。挂牌公司股份代抓事项违抗了《业务端正》第1.5条、《世界中小企业股份转让系统股票挂牌条目适用基本要领指导(试行)》第四条、《世界中小企业股份转让系统公开转让阐述书内容与形态指导(试行)》第十一条选取二十八条的章程。时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代抓事项，时任副董事长、董事会通告钱鲁泓对子系代抓活动知情，时任董事徐乐、钟光紫存在代抓活动，前述信息败露义务东谈主均未就该股份代抓事项进行败露，存在未起劲遵法的情形。我司把柄联系章程，对华恒股份、时任董事长、总司理徐绪炯、时任副董事长、董事会通告钱鲁泓赐与通报月旦的法度贬责，对时任董事徐乐、钟光紫弃取出具警示函的自律监管措施。

四是璧合科技股份有限公司(以下简称璧结伙份)于2021年12月24日签署《股权转让公约》，并于2021年12月30日完成股权转让的工商变更，将抓有的赣州璧合科技有限公司100%股权转让他东谈主。该股权转让达到《非上市公众公司要紧财富重组管制宗旨》(以下简称《要紧财富重组管制宗旨》)中章程的要紧财富重组要领，公司未按章程例范履行要紧财富重组审议身手及信息败露义务即本质结束，违抗了《要紧财富重组管制宗旨》第十三条、第十四条、《世界中小企业股份转让系统非上市公众公司要紧财富重组业务详情》第十四条的章程，时任董事长刘鹏、时任总司理张英杰、时任信息败露负责东谈主王建对上述要紧财富重组事项知情，未能起劲遵法。此外，璧结伙份未于2022年4月30前编制并败露2021年年度汇报，违抗了《信息败露端正》第十一条、第十三条的章程。我司把柄联系章程，对璧结伙份赐与公开禁止的法度贬责，对时任董事长刘鹏、时任总司理张英杰、时任信息败露负责东谈主王建赐与通报月旦的法度贬责，对信息败露负责东谈主王海臣弃取出具警示函的自律监管措施。

高合自慰

五是芍花堂国药股份(600511)有限公司(以下简称芍花堂)2019年8月13日召开鼓动大会，拟向控股鼓动、本体边界东谈主、董事长、总司理李明辉购买处于典质情状的房产国药馆。把柄联系合同商定，公司应当辞别在合同奏效日、财富捣毁典质完成之日、财富过户完成之日起5个使命日内支付40%、30%、30%的款项，蓄意支付54，976，600.00元。2019年8月14日起，李明辉因涉诉被肯求财产保全，国药馆被法律评释冻结。公司于2019年8月20日支付首笔款项，杀青2020年3月18日累计支付款项53，924，299.90元。杀青2022年7月4日，国药馆仍处于典质、冻结情状，尚未完成过户。芍药堂在国药馆尚处于典质、冻结情状且未办理产权登记过户手续的情况下支付款项，组成控股鼓动、本体边界东谈主占用公司资金情形，违抗了《业务端正》《公司处置端正》《信息败露端正》的联系章程。控股鼓动、本体边界东谈主、董事长兼总司理李明辉，董事、副总司理、财务总监兼董事会通告李明超未能起劲遵法。我司把柄联系章程，对芍花堂、李明辉、李明超赐与通报月旦的法度贬责。

六是渤海水产股份有限公司(以下简称渤海水产)于2021年4月15日将定向刊行召募资金2800万元拆借给本体边界东谈见地大腾、张小飞边界的企业山东埕口盐化有限牵累公司(以下简称“埕口盐化”)使用，埕口盐化于2021年4月30日清偿，并于还款当日再次拆借召募资金2800万元，于2021年5月13日清偿。针对上述资金拆借情况，渤海水产未能事先履行联系审议身手，未实时败露联系公告。渤海水产使用召募资金为本体边界东谈主边界的企业提供资金拆借，组成召募资金使用违章及资金占用，违抗了《世界中小企业股份转让系统股票定向刊行端正》《公司处置端正》《信息败露端正》的联系章程。我司把柄关系章程，对渤海水产、董事长张海民、总司理兼时任财务负责东谈主刘明良赐与通报月旦的法度贬责，对本体边界东谈见地大腾、张小飞弃取理论警示的自律监管措施。

七是天津赞普科技股份有限公司(以下简称ST赞普)董事长张寿权、董事会通告路雨辞别质押公司股票1500万股，蓄意62%，如行权可能导致公司边界权变动，上述质押未实时败露，违抗了我司《信息败露端正》第五十条的章程。此外，ST赞普未于2022年4月30前编制并败露2021年年度汇报，违抗了《信息败露端正》第十一条、第十三条的章程。我司把柄联系章程，对ST赞普、董事长张寿权赐与公开禁止的法度贬责，对董事会通告路雨弃取出具警示函的自律监管措施。

八是河南天成环保科技股份有限公司(以下简称天成环保)与河南平煤神马环保节能有限公司等26家关联方发生来回，公司未实时履行审议身手及信息败露义务。上述活动组成关联来回违章，触及金额蓄意9，932.94万元，占公司最近一期经审计的净财富的319.33%，违抗了《公司处置端正》《信息败露端正》的联系章程。我司把柄关系章程，对天成环保、时任董事长薛留义、时任董事会通告杨磊赐与通报月旦的法度贬责。

二、弃取书面自律监管措施情况

8月被弃取书面自律监管措施的违章活动包括信息败露违章、公司处置违章和其他违章三类。

信息败露违章事项方面，一是挂牌公司未实时败露应败露的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息，任一鼓动所抓挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，要紧来覆信息，本体边界东谈主被纳入失信集合惩责对象的信息，公司筹画出现极端的信息，公司银行账户被冻结的信息，财富被查封、冻结、典质的信息；二是挂牌公司败露的依期汇报中存在要紧司帐特殊。

公司处置违章事项方面，一是挂牌公司控股鼓动、本体边界东谈主偏执边界的企业占用挂牌公司资金；二是挂牌公司对外提供担保未实时履行审议身手及信息败露义务；三是挂牌公司关联来回未实时履行审议身手及信息败露义务；四是挂牌公司鼓动大会、董事会、监事会的召集、召开和表决等身手存在不范例；五是挂牌公司回购股份未履行审议身手及信息败露义务。

其他违章事项方面，一是挂牌公司收购东谈主未实时败露收购汇报书、财务照拂人专科意见、法律意见书和职权变动汇报书，挂牌公司未实时败露法律意见书及本体边界权变更情况；二是挂牌公司要紧财富重组未实时履行审议身手及信息败露义务，且未实时肯求停牌；三是挂牌公司未败露鼓动间的身份关系，联系牵累主体存在股份代抓活动，导致挂牌公司股权不解晰、信息败露不范例；四是挂牌公司联系牵累主体在股票刊行历程中存在股份代抓的情况；五是投资者偏执一致活动东谈主领有职权的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有职权的股份每增多或减少达5%的整数倍时未暂停来回；六是挂牌公司进行职权分配未在股权登记日前败露职权分配本质公告并肯求办理联系业务；七是挂牌公司联系牵累主体将其抓有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，冒昧在卖出后六个月内又买入。

世界股转公司按照“建轨制、不搅扰、零容忍”，阐扬履行一线监管职责，抓续强化自律监管，不休教会新三板市集入手质地和市集主体范例化运作水平，对违章活动坚韧弃取监管措施，切实保护投资者正当职权，保险新三板市集健康有序发展。